ALLEGATO A)  AL P.T.P.C.

AREA A –  acquisizione e progressione del personale – Tutti i settori 

Processo:  gestione delle procedure di reclutamento , progressioni di carriera e di conferimento di incarichi di collaborazione afferenti a tutti i Settori per le procedure di competenza

Responsabile: le Posizioni Organizzative di ciascun settore per i procedimenti a acquisizione e di progressione del personale di competenza

Rischio: medio (punti complessivi 2,69 come da scheda di valutazione del processo di seguito riprodotta)

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC 	Tempi di attuazione	Misure ulteriori	Tempi di attuazione	
1.A
Reclutamento mediante concorso pubblico	Attività per il reclutamento del personale mediante concorso pubblico 	Indizione bando di concordo pubblico 

	Previsione di requisiti di accesso personalizzati  ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Assegnazione agli uffici 
	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	Verifica dei contenuti del bando alle norme di legge e regolamento 
 	31.12.2016
Tutti i settori per le procedure di reclutamento di competenza 	
	Attività di costituzione della commissione di concorso 	Approvazione commissione di concorso 
	Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

Formazione di commissioni 	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Definizione di criteri per la composizione della commissione di concorso e verifica che chi vi partecipa non abbia legami di parentela con i concorrenti;

Nomina dei componenti una volta scaduti i termini di presentazione delle domande di partecipazione

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
	Attività di ammissione candidati 	Provvedimento di ammissione candidati 
	Valutazioni soggettive
Ammettere  integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione non consentite al fine di favorire candidati particolari 
	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a campione sui provvedimenti di ammissione deu candidati
	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
	Attività di organizzazione delle prove selettive 	Prove selettive 	Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione quali, a titolo esemplificativo, la cogenza del la regola dell’anonimato  per la prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidai particolari	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Individuazione preventiva delle prove scritte e orali al fine di garantire l’imparzialità 

Ricorso a criteri statistici causali nella scelta dei temi e delle domande;

Creazione di griglie per la valutazione dei candidati 

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
1.B
Reclutamento mediante mobilità	Attività per il reclutamento del personale mediante mobilità 	Indizione bando di mobilità 

	Previsione di requisiti di accesso personalizzati  ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Assegnazione agli uffici 
	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	Verifica dei contenuti del bando alle norme di legge e regolamento 
 	31.12.2016
Tutti i settori per le procedure di assunzione di competenza 	
	Attività di costituzione della commissione di concorso 	Approvazione commissione di concorso 
	Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

Formazione di commissioni 	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Definizione di criteri per la composizione della commissione di concorso e verifica che chi vi partecipa non abbia legami di parentela con i concorrenti;

Nomina dei componenti una volta scaduti i termini di presentazione delle domande di partecipazione

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	

	Attività di ammissione candidati 	Provvedimento di ammissione candidati 
	Valutazioni soggettive
Ammettere integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione non consentite al fine di favorire candidati particolari 
	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a campione sui provvedimenti di ammissione dei candidati
	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
	Attività di organizzazione della prova selettiva 	Prova selettiva 	Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Individuazione preventiva della prova selettiva al fine di garantire l’imparzialità 
Ricorso a criteri statistici causali nella scelta della prova
Creazione di griglie per la valutazione dei candidati 

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
2.A Progressioni di carriera verticali

	Attività per consentire progressioni di carriera mediante progressione verticale	Indizione bando di concorso pubblico con riserva agli interni 

	Previsione di requisiti di accesso “personalizzati”  ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Assegnazione agli uffici 
	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	Verifica dei contenuti del bando alle norme di legge e regolamento 
 	31.12.2016
Tutti i settori per le procedure di assunzione di competenza 	
	Attività di costituzione della commissione di concorso 	Approvazione commissione di concorso 
	Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

Formazione di commissioni 	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Definizione di criteri per la composizione della commissione di concorso e verifica che chi vi partecipa non abbia legami di parentela con i concorrenti;

Nomina dei componenti una volta scaduti i termini di presentazione delle domande di partecipazione

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
	Attività di ammissione candidati 	Provvedimento di ammissione candidati 
	Valutazioni soggettive
Consentire integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione non consentite al fine di favorire candidati particolari 
	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a campione sui provvedimenti di ammissione deu candidati
	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
	Attività di organizzazione delle prove selettive 	Prove selettive 	Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione quali, a titolo esemplificativo, la cogenza del la regola dell’anonimato  per la prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidai particolari	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Individuazione preventiva delle prove scritte e orali al fine di garantire l’imparzialità 

Ricorso a criteri statistici causali nella scelta dei temi e delle domande;

Creazione di griglie per la valutazione dei candidati 

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di reclutamento di competenza	
2.B Progressioni di carriera orizzontali 

	Attività per consentire progressioni di carriera mediante progressione orizzontale 	Indizione procedura per progressioni orizzontali secondo le disposizioni del CCDI

	Previsione di criteri ad personam che limitano la partecipazione 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Assegnazione agli uffici 
	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	Verifica che la procedura rispetti le disposizioni del CCNDI

 	31.12.2016
Tutti i settori per le procedure di  progressione di carriera di competenza 	
	Metodologia di valutazione	Provvedimento di valutazione dei canditati 
	Favorire il criterio dell’anzianità rispetto al merito al fine di favorire candidati particolari 
	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Verifica della metodologia da parte degli organi interni di controllo 
	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di progressione di carriera  di competenza	
	Attività di organizzazione delle prove selettive 	Prove selettive 	Inosservanza delle regole procedurali  previste dal CCDI a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità allo scopo di reclutare candidai particolari	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Verifica da parte degli organi di controllo interno

 	31.12.2016
Tutti i Settori per le procedure di progressioni di carriera  di competenza	
3 Conferimento di incarichi di collaborazione	Attività per consentire il conferimento di incarichi di collaborazione interni ed esterni 	Indizione procedura per conferimento incarichi di collaborazione interi ed esterni secondo le disposizioni dell’apposito regolamento interno

	Previsione di requisiti di accesso “personalizzati”  ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Assegnazione  agli uffici 
	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	

Intensificazione dei controlli a campione sulle procedure di conferimento di incarichi di collaborazione al fine di verificare il rispetto dei criteri oggettivi e trasparenti previsti dall’apposito regolamento

 	31.12.2016
Tutti i settori per le procedure di  progressione di carriera di competenza 	

SCHEDA VALUTAZIONE DEL RISCHIO 

1.A Reclutamento mediante concorso pubblico

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

  x     No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
15	2,5	

1.B Reclutamento mediante mobilità

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

  x     No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
15	2,5	

2.A Progressioni di carriera verticali 

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

  X     No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
15	2,5	

2.B Progressioni di carriera orizzontali 

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
 X      No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
        Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                             5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
 X      Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

  X     Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
13	2,16	

3. Conferimento di incarichi di collaborazione

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
        No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
  X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                             5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  x    Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

       No                           1

  X    Si                            5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

       Si, è molto efficace                                         4

  X     Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
23	3,83	

VALUTAZIONE COMPLESSiVA DEL RISCHIO DEL PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
1.A Reclutamento mediante concorso pubblico	2,5	
1.B Reclutamento mediante mobilità	2,5	
2. 4 Progressioni di carriera verticali	2,5	
2.B Progressioni di carriera orizzontali	2,16	
3 Conferimento incarichi di collaborazione	3,83	
Punteggio totale (media aritmetica) 	2,69 RISCHIO MEDIO